Checklist unificado de transparencia y explicabilidad en sistemas de IA
Integra los estándares ISO/IEC 23894:2023, ISO/IEC 42001:2023 y NIST AI RMF 1.0 para evaluar la madurez de tu organización y proporcionar evidencia objetiva de cumplimiento normativo.
Descripción y objetivos
Utiliza este checklist para evaluar de forma integral la transparencia y explicabilidad de tus sistemas de IA y establecer un plan de mejora continua alineado con marcos regulatorios internacionales.
Objetivos principales
- • Verificar implementación de características de IA confiable
- • Evaluar conformidad con marcos regulatorios internacionales
- • Identificar brechas en gobernanza de transparencia
- • Facilitar mejora continua en explicabilidad de sistemas IA
- • Proporcionar evidencia objetiva de cumplimiento normativo
Metodología de calificación
- • Conforme (C): Cumplimiento total con evidencia suficiente
- • Parcialmente Conforme (PC): Cumplimiento incompleto requiere mejoras
- • No Conforme (NC): Incumplimiento significativo requiere acción inmediata
- • No Aplicable (NA): Criterio no relevante para el sistema evaluado
Instrucciones iniciales
Configura la evaluación, asigna responsables y define alcance antes de calificar.
1. Configuración del proyecto
Define el sistema de IA a auditar, el marco regulatorio aplicable, el contexto de uso, los stakeholders involucrados y el cronograma.
2. Asignación de responsabilidades
Designa roles clave: líder de evaluación, auditor técnico, auditor de gobernanza, representante de usuarios y gestor de evidencias.
3. Reglas de evaluación
Toda respuesta positiva debe estar sustentada con evidencia documental. Registra planes de acción y justifica los elementos considerados no aplicables.
Datos generales de la evaluación
Establece el alcance y los responsables antes de calificar cada criterio del checklist.
Progreso de cumplimiento
0 de 15 criterios evaluados
Conformes
0
Parciales
0
No conformes
0
No aplicables
0
• Guarda evidencia documental para cada respuesta conforme.
• Define un plan de acción y responsables para criterios parciales o no conformes.
• Documenta la justificación técnica para cada criterio marcado como no aplicable.
Matriz de implementación según riesgo
Ajusta la profundidad de controles de transparencia en función del impacto potencial del sistema de IA.
Alto riesgo
Sistemas críticos - Salud, justicia, finanzas
- Explicabilidad por diseño desde planificación
- Comité multidisciplinario de transparencia
- Explicaciones multinivel (técnico, regulatorio, usuario)
- Auditorías trimestrales de transparencia
- Documentación exhaustiva de todas las decisiones
Riesgo medio
Sistemas semi-críticos - Recursos humanos, educación
- Herramientas XAI estándar implementadas
- Transparencia priorizada en áreas de mayor impacto
- Retroalimentación regular de usuarios
- Auditorías semestrales
- Documentación de casos de uso y limitaciones
Bajo riesgo
Sistemas no críticos - Recomendaciones, optimización
- Información básica sobre funcionamiento
- Limitaciones conocidas documentadas
- Canales de comunicación con usuarios
- Auditorías anuales
- Documentación técnica actualizada
Consideraciones para implementación
Configura la plataforma para asegurar trazabilidad, métricas y gestión de evidencias.
Funcionalidades técnicas clave
- Dashboard de cumplimiento con visualización por secciones
- Sistema de alertas para elementos críticos sin evidencia
- Workflow automatizado de evaluación y aprobación
- Repositorio centralizado de evidencias con trazabilidad
- Generación automática de reportes de cumplimiento
- Integración con sistemas de gestión de riesgos existentes
Configuraciones administrativas
- Roles diferenciados con permisos específicos por sección
- Recordatorios automáticos para reevaluaciones periódicas
- Trazabilidad completa de cambios y versiones
- Notificaciones escaladas para no conformidades críticas
Métricas recomendadas
- Tiempo promedio de completitud de evaluaciones
- Porcentaje de cumplimiento por sección y organización
- Tendencias de mejora en indicadores de transparencia
- Efectividad de planes de remediación implementados
Cronograma y retención de evidencias
Mantén la periodicidad adecuada y conserva la documentación conforme a los requisitos regulatorios.
Frecuencia por nivel de riesgo
- Alto riesgo: Evaluación trimestral con monitoreo continuo
- Riesgo medio: Evaluación semestral
- Bajo riesgo: Evaluación anual
- Cambios significativos: Reevaluación inmediata dentro de 30 días
Retención de evidencias
- Sistemas críticos: 7 años
- Sistemas no críticos: 5 años
- Siempre según requisitos regulatorios específicos del sector
Actualización del checklist
- Revisión anual o cuando se publiquen actualizaciones normativas
- Incorporación de lecciones aprendidas semestralmente